Kurset passer for deg som arbeider i finansnæringen og som ønsker en bedre forståelse for compliance-området innenfor finans. Det er egnet for deg som jobber med etterlevelse, internrevisjon, kontrollfunksjoner og med risikostyring, men også for ledere og styremedlemmer med interesse og behov for økt innsikt på fagområdet.

Kurset passer nok best for deg som ikke har jobbet lenge innenfor faget. Det kan imidlertid også være aktuelt for deg med lengre fartstid, for eksempel hvis du ønsker en oppfriskning av aktuell kunnskap eller ønsker å treffe andre fagfeller som jobber innenfor samme område. Vi legger vekt på interaksjon og oppfordrer deltakerne til å dele av sin erfaring og kunnskap.

Det understrekes at kurset ikke er rettet kun mot jurister, men mot alle som vil lære mer om compliance innenfor finans.

Som deltager er det en fordel om du har grunnleggende kunnskap om, og forståelse for compliance i egen virksomhet. Du vil da ha forutsetning for å kunne relatere innholdet i kurset til dine egne arbeidsoppgaver.

Introduksjon og overordnede prinsipper

Kurset gir deg en oversikt over hva compliance er, samt prinsipper for og etterlevelse av internkontroll, og hvilke krav som stilles til compliance-funksjonen. Dette gir deltakeren perspektiver på plasseringen av compliance i virksomheten, og sentrale oppgaver.

Denne delen av kurset går også inn i virksomhetsstyring og Corporate Governance, og her ser vi både på regelverket og en praktisk tilrettelegging av compliance-oppgaver, årshjul, mv.

Rettsområder og standarder:

Kurset går inn på følgende rettsområder og standarder:

• • finansforetaksloven

• • verdipapirhandelloven (MiFID II, MAR, mv.)

• • verdipapirfondloven

• • lov om alternative investeringsfond (AIFMD)

• • anti-hvitvasking

• • ESG

• • økonomisk kriminalitet

• • cyber security

Finansregulatoriske prinsipper

Deltakeren får et overordnet blikk på nasjonal og europeisk regelverksoppbygning, konsesjonssystemet og annet relevant regelverk, samt på krav til risikostyring.

Økonomisk kriminalitet

Stikkord for denne delen av kurset er korrupsjon, hvitvasking, innsidehandel, adferdsregler, rutiner, mv.

Cyber security

Her ser vi på hvordan virksomheten kan sikre seg mot den trusselen datakriminalitet og digitale angrep utgjør, og få kontroll på risikofaktorene, samt på compliance-funksjonen sin rolle.

Compliance gjennom produktsyklusen

Vi ser på viktigheten av etterlevelsesfunksjonen i utviklingen av nye produkter, og gjennomgår tidslinjen for produktsyklusen og compliance sin rolle i denne.

Kurset i compliance i finans er i prinsippet åpent for alle, og men dersom det blir flere påmeldte enn det er plass til, forbeholder FFN seg retten til å prioritere egne medlemmer og/eller begrense antall deltakere fra ett og samme firma, eller foreta en skjønnsmessig vurdering av kursets relevans for søkerens arbeid/stilling. Antall plasser er begrenset til 40.

Det tas forbehold om tilstrekkelig deltagelse.

FFN utsteder kursbevis etter deltagelse, som kan brukes som dokumentasjon av etterutdanning.

Tid: TBA

Sted:  Oslo

I dette kurset møter du en rekke personer fra markedet, med lang erfaring fra compliance-feltet:

• Anastasia Edakina, Senior Manager, Advisense
• Charmaine Lee, Sustainability Lead, NRP Zero AS
• Snorre Nordmo, Partner, Arntzen de Besche
• Hanne Leirbukt Pedersen, Divisjonsdirektør, DNB Group Compliance
• Gry Evensen Skallerud, Founder, Nordic Advisory Group AS
• Christina Stray, direktør, Compliance og juridisk, Folketrygdfondet

Listen over forelesere er ikke komplett. Vi tar forbehold om endringer.

Ta kontakt hvis du trenger mer informasjon
Studiekoordinator Heidi Nygaard
Epost: Heidi@finansfag.no
Tlf: 918 18 659